2年被管控三度警示 又领近上百万罚款单！这个知名证券公司太乱掉 事涉这种“难题”

　　在期货业踏入发展趋势快速道路的另外，一张罚款单造成了领域多方关心。

　　创立于1995年的知名证券公司新纪元期货收到江苏证监局传出的行政部门处罚通知书，企业及多名管理层被给予警示并被处罚。

　　一宗罪：违反规定向关联企业出示贷款

　　依据行政许可书，新纪元期货存有违反规定向关联企业出示贷款的个人行为。据公布，2015年8月迄今，沣沅弘(北京市)投资控股公司有限责任公司(以下简称沣沅弘集团公司)拥有新纪元期货股权的占比不断在50%之上，为新纪元期货大股东。沣沅弘集团公司董事长助理安某某某代沣沅弘集团公司拥有上海市邦投资本管理有限责任公司(以下简称上海市邦投)90%的股权，沣沅弘集团公司具体操纵上海市邦投。因而，上海市邦投资本管理有限责任公司为新纪元期货的关联企业。

　　2018年9月27日、11月26日，新纪元期货应用自筹资金各自向上海市邦投出示贷款1,一百万元、5,六百万元，2次借款利率总共32.28万余元。

　　在悉知上海市邦投由沣沅弘集团公司具体操纵的状况下，沣沅弘集团公司控股股东褚家如根据微信聊天群安排5,六百万元贷款的有关事宜；新纪元期货执行董事兼总经理黄敏在2次贷款的股东会决议上签名愿意，并在有关借款协议用章及付款流程中签批；新纪元期货首席风险官张利芬、财务主管杜娟、财产服务部经理相恒宁在有关借款协议用章或付款流程中签批。

　　二宗罪：违反规定对外开放出示贷款担保

　　除此之外，新纪元期货在执行投资管理业务流程时，存有违反规定对外开放出示贷款担保，以《业务合作函》或《承诺函》违反规定保底、保盈利的个人行为。

　　第一，新纪元期货向选购投资管理方案(以下简称资管计划)的投资人出示《业务合作函》，包含资管计划间接性持有者和立即持有者。

　　2017年2月，新纪元期货开设“新纪元定向增发宝16号”“新纪元定向增发宝11号”(以下简称定向增发保16号、11号)资管计划，新疆省峰石盛茂股权投资基金管理方法有限责任公司将其申购的定向增发保16号、11号的收益权开设资产私募基金“大业信托·聚鑫11号”和“大业信托·聚鑫12号”(以下简称聚鑫11号、12号)。中安百联(北京市)投资管理有限责任公司(以下简称中安百联)是聚鑫11号、12号的优先选择市场份额持有者，拥有本钱额度为15,896.六万元。2017年9月15日，新纪元期货向中安百联出示《业务合作函》确保本钱和盈利。

　　2017年10月-2018年5月间，新纪元期货各自向选购其开设的“新纪元开元56号”“新纪元全权负责2号”资管计划的证通股份有限责任公司(以下简称证通股份)，选购“新纪元全权负责2号”资管计划的潘某某某，选购“新纪元元纪母基金花了7天时间”等7只资管计划的章某某某，选购“新纪元全权负责9号”资管计划的李某出示《业务合作函》。以上投资人选购资管计划总额为27,400万元，新纪元期货根据出示《业务合作函》确保本钱和盈利。

　　第二，新纪元期货在资管计划贷款逾期不可以兑现后，向投资人及分销组织出示了《承诺函》。

　　北京市恒天亮泽私募投资有限责任公司(以下简称恒天亮泽)是新纪元期货开设的“新纪元智享2号、2号、3号”和“智汇2号、2号”资管计划的分销组织，琪翔中岩投资管理有限责任公司(以下简称琪翔中岩)是新纪元期货开设的“新纪元智尊2号”资管计划的投资人。2018年10月中下旬，以上资管计划相继不可以兑现。2018年10月29日，新纪元期货各自向恒天亮泽、琪翔中岩出示《承诺函》，对恒天亮泽分销额度67,320万余元及琪翔中岩选购额度10,000万余元确保本钱和盈利。

　　第三，新纪元期货向沣沅弘集团公司做为劣后才参加集合信托的优先投资人出示了《业务合作函》。

　　2017年12月29日，华宝信托有限责任公司企业(以下简称华宝信托)开设“华宝—宝洛丰硕结合资产集合信托”(以下简称宝洛方案)，总经营规模25.11亿人民币，在其中优先市场份额由华宝信托募资，劣后级市场份额由沣沅弘集团公司分公司北京市鑫聚宝为商务服务有限责任公司申购。

　　2018年一月-8月期内，新纪元期货各自向拥有宝洛方案优先市场份额的北京市皓阳商务咨询有限责任公司、东北证券股权有限责任公司、证通股份、山金金控资产管理方法有限责任公司、山金期货有限责任公司、新东方学校印刷油墨有限责任公司、吴国自主创新资产管理方法有限责任公司企业出示《业务合作函》，服务承诺在沣沅弘集团公司不可以依照本钱再加上12%上下年收益率执行认购责任的状况下，由新纪元期货担负相对应的承担责任。以上《业务合作函》涉及到的优先市场份额本钱总共105,000万余元。

　　新纪元期货领近97万余元罚款单

　　根据以上两根违纪行为，江苏证监局决策对新纪元期货给与警示，收走非法所得32.28万余元，并惩处64.56万余元处罚；并对戴功斌给与警示，并惩处五万元处罚；对刘莎、黄敏、张利芬给与警示，并各自惩处五万元处罚，撤消期货从业工作人员资质；对杜娟、相恒宁给与警示，并各自惩处三万元处罚。

　　新纪元期货的总公司坐落于江苏临沂市，创立于1995年，是经证监会准许的第一批证券公司之一。但是，近年来新纪元期货的综合性业务流程主要表现在业界并不突显，由证监会组织实施的2020年证券公司归类点评表明，新纪元期货的归类点评結果为D，是国内期货企业中最少一级的归类点评結果。

　　据天眼查信息内容表明，新纪元期货的控股股东为沣沅弘集团公司，持仓占比做到90%，除此之外，临沂市新时代是社会经济发展有限责任公司及临沂市胜券项目投资有限责任公司各自持仓7%及3%。

　　2年来三度警示

　　值得一提的是，这并不是新纪元期货初次接到管控层的惩罚，上原文中所提及的违反规定保底保盈利的状况，最少在2年前就早已造成管控层关心。

　　2019年3月21日，江苏证监局在官方网站公示公告称，对新纪元期货进行了当场查验。

　　核查，该企业投资管理业务流程进行全过程中，存有与一部分受托人签署包括赔付条文的“业务流程协作函”、与某些受托人及分销组织填补签署服务承诺偿还本钱及盈利的“承诺书”等服务承诺保底保盈利的状况，违背了《期货公司监督管理办法》第六十八条第二项的要求。

　　依据《期货公司监督管理办法》第八十七条的要求，江苏证监局决策对企业采用出示警告函的行政部门管控对策。

　　认定书中写到：“你企业应引以为戒，进一步整顿，加强內部监管，提高合规水准，避免此类情况再次出现，并于接到本认定书生效日20个工作日之内向我区递交书面形式整改方案。”

　　但是，这一份警示并沒有让新纪元期货造成充足的当心。

　　在2021年一月，江苏证监局再度下手管控，称2019年3月依法查处的违反规定事宜“并未整顿及时，比较严重严重危害企业的稳进运作”。

　　在这一份行政部门管控对策认定书中，江苏证监局表明，依据《期货交易管理条例》(国务院令第676号)第五十五条第二款的要求，决策对新纪元期货企业采用中止进行新的投资管理业务流程和期货交易资询业务流程、中止进行股票基金渠道销售，中止审批新业务申请的行政部门管控对策。

　　另据界面新闻独家新闻，新纪元期货老总戴功斌涉嫌职务侵占，已被公安部门采用监视居住，经理刘莎涉嫌职务侵占，已在年以前被公安部门采用刑拘，原因是集团旗下10亿资管计划爆雷某上市企业。

　　中基协官方网站表明，新纪元期货累计发售了157支投资管理方案商品，全新创立的一支为新纪元瑞鑫2号投资管理方案，创立时间2018年6月13日，之后距今贴近5年再无资管计划发布。除此之外，一干已发售的混和类或权益类资管计划现阶段的情况表明为“已停止”。

　　天眼查表明，沣沅弘集团公司已被人民法院列入失信执行人公司，仅2020年就会有5份实行文档传出，表明执行状况均为“所有未执行”。

　　新纪元期货和沣沅弘集团公司另外还涉及到法院强制执行案，于2020年12月24日被裁判员锁定存款4000万元。

（文章内容来源于：券商中国）