海通证券被中国证监会出具警示函

　　4月6日，证监会网站公布对海通证券股权有限责任公司(下称“海通证券”)及曾军、周威采用出具警示函对策的决策。

　　中国证监会发觉，海通证券做为山东省绿意食品类股权有限责任公司强烈推荐挂牌上市举办证券公司，未勤勉尽责，对挂牌公司内部控制状况、股份状况等审查不充足。

　　中国证监会觉得，海通证券以上个人行为违背了《非上市公众公司监督管理办法》(中国证监会令第96号，下称《非公办法》)第六条的要求，依照《非公办法》第六十二条的要求，决策对企业采用出具警示函的行政部门管控对策。

　　除此之外，中国证监会发觉，海通证券及曾军、周威在保荐四方光电股份有限责任公司(下称“外国投资者”)初次公布股票发行并发售全过程中，在初次递交的保荐工作总结报告等原材料中未公布外国投资者控股股东熊友辉因涉嫌贿赂的事宜。

　　中国证监会觉得，海通证券及曾军、周威以上个人行为违背了《证劵发售发售保荐业务流程管理方法》(中国证监会令第137号)第四条的要求。依照《证劵发售发售保荐业务流程管理方法》第六十二条的要求，中国证监会会决策对海通证券及曾军、周威采用出具警示函的监管对策。

（文章内容来源于：中证网）